FTX ના સેમ બેન્કમેન-ફ્રાઈડ ફોજદારી કેસમાં ફર્મ શરૂ કરવામાં મદદ કરનાર વકીલોને દોષી ઠેરવવાની યોજના બનાવી શકે છે

આરોપિત FTX સ્થાપક સેમ બેંકમેન-ફ્રાઈડ ક્રિપ્ટો એક્સચેન્જ સેટ કરવામાં મદદ કરનાર વકીલોને દોષિત ઠેરવવા માટે તૈયારી કરી રહ્યો છે.

તે કોહેન અને ગ્રાસર ખાતેના તેના વકીલો દ્વારા મંગળવારે દાખલ કરાયેલી ગતિનો સબટેક્સ્ટ છે, જેઓ છેતરપિંડી, કાવતરું અને લાંચના ફેડરલ આરોપો સામે બેંકમેન-ફ્રાઈડનો બચાવ કરી રહ્યા છે. તેઓ સિલિકોન વેલી લો ફર્મ ફેનવિક એન્ડ વેસ્ટ, જે FTX અને બહેન હેજ ફંડ અલમેડા રિસર્ચનું પ્રતિનિધિત્વ કરે છે, પાસેથી કંપનીઓની શરૂઆતથી નવેમ્બર 2022 સુધી કંપનીઓના પતન સુધીના દસ્તાવેજોની ઍક્સેસ માટે પૂછે છે.

ફેનવિક અને વેસ્ટે મારા ઇમેઇલ પ્રશ્નોનો જવાબ આપ્યો નથી. ફર્મે હજુ સુધી FTX ગ્રાહકો દ્વારા નાગરિક મુકદ્દમાનો જવાબ આપ્યો નથી, જેમણે ફેનવિકને પ્રતિવાદી તરીકે નામ આપ્યું હતું.

બેંકમેન-ફ્રાઈડે આરોપો માટે દોષિત ન હોવાની કબૂલાત કરી છે. સંરક્ષણ ગતિમાં દાવો કરવામાં આવ્યો છે કે ફેનવિક એન્ડ વેસ્ટે તેને, FTX અને અલ્મેડાને ઓછામાં ઓછી ચાર બાબતો અંગે સલાહ આપી હતી જે એક સમયના ક્રિપ્ટો અબજોપતિ સામે મેનહટન ફેડરલ કોર્ટના આરોપના કેન્દ્રમાં હતી.

ઉદાહરણ તરીકે, મંગળવારની ગતિ અનુસાર, કેલિફોર્નિયાની કાયદાકીય પેઢીએ FTX ગ્રાહકો પાસેથી થાપણો મેળવવા માટે સિલ્વરગેટ બેંકમાં ખાતા ખોલાવનાર શેલ કંપનીઓની રચના અંગે FTX ને કથિત રીતે સલાહ આપી હતી. તે શેલ કંપનીના બેંક ખાતાઓ સરકારના બેંક છેતરપિંડીના કાવતરાના આરોપનું મુખ્ય તત્વ છે.

Fenwick & West એ પણ FTX ને સલાહ આપી હતી કે, નવી દરખાસ્ત મુજબ, મની ટ્રાન્સમિશન બિઝનેસ તરીકે યુએસ સરકાર સાથે નોંધણી કરાવવાની જરૂર નથી. ફરિયાદીઓએ બેંકમેન-ફ્રાઈડ પર નોંધણી ન કરીને વાયર ટ્રાન્સફર કાયદાનું ઉલ્લંઘન કરવાના કાવતરાનો આરોપ મૂક્યો છે, પરંતુ તેણીના વકીલોએ નવી ગતિમાં જણાવ્યું હતું કે ફેનવિકની કથિત સલાહ “સરકારના સિદ્ધાંતનો સીધો વિરોધ કરે છે.”

બેંકમેન-ફ્રાઈડની ફાઇલિંગ એ જ રીતે દાવો કરે છે કે ફેનવિક એન્ડ વેસ્ટએ આંતરિક કરારોની સમીક્ષા કરી હતી જેમાં અલ્મેડાએ બેંકમેન-ફ્રાઈડ અને અન્ય FTX અધિકારીઓને નાણાં ઉછીના આપ્યા હતા. સરકારનો આરોપ છે કે લોન ફેડરલ ઝુંબેશ ફાઇનાન્સ કાયદાઓનું ઉલ્લંઘન કરવાની યોજનાના ભાગ રૂપે ગ્રાહકની થાપણોનો ગેરકાયદેસર ઉપયોગ હતો. બેંકમેન-ફ્રાઈડની નવી ગતિ એવી દલીલ કરે છે કે લોનના કરના પરિણામો અંગે ફેનવિક એન્ડ વેસ્ટની કાનૂની સલાહ સરકારની દલીલનો વિરોધાભાસ કરી શકે છે કે લોન અયોગ્ય હતી.

છેલ્લે, મોશન દાવો કરે છે કે તે ફેનવિકે જ બેન્કમેન-ફ્રાઈડને સિગ્નલ અને અન્ય ક્ષણિક મેસેજિંગ એપ્સ દ્વારા અન્ય FTX અને અલમેડા એક્ઝિક્યુટિવ્સ સાથે વાતચીત કરવાની સૂચના આપી હતી. તે કથિત સલાહ સરકારના દાવાને ઓછી કરશે કે બેન્કમેન-ફ્રાઈડે તેના સહયોગીઓને તેના ગુનાઓના પુરાવા છુપાવવા માટે સિગ્નલ અને અન્ય એન્ક્રિપ્ટેડ કોમ્યુનિકેશન્સ એપ્સનો ઉપયોગ કરવાની સૂચના આપી હતી.

બેન્કમેન-ફ્રાઈડના વકીલોએ ગતિમાં સ્વીકાર્યું કે ફેનવિક અને વેસ્ટ વિશેના તેમના દાવાઓ ખૂબ જ મર્યાદિત દસ્તાવેજો પર આધારિત છે.

બેંકમેન-ફ્રાઈડે ગુનાહિત ઈરાદાથી કામ કર્યું હોવાના સરકારી દાવાઓને રદિયો આપવા માટે ફાઇલિંગ ખાસ કરીને “કાઉન્સેલની સલાહ” શબ્દોનો ઉપયોગ કરતું નથી. પરંતુ બેંકમેન-ફ્રાઈડના વકીલો તે દિશામાં આગળ વધી રહ્યા છે, મેનહટનમાં યુ.એસ. ડિસ્ટ્રિક્ટ જજ લુઈસ કેપ્લાનને કહે છે કે કાયદાકીય પેઢીના દસ્તાવેજો તેમના ક્લાયન્ટને દોષિત ઠેરવે છે કે નહીં તે નક્કી કરવા માટે તેમને FTX અને અલમેડા માટે ફેનવિકના કાર્ય વિશે વધુ જાણવાની જરૂર છે.

તે દસ્તાવેજો બેંકમેન-ફ્રાઈડને મુકદ્દમામાં પાછળથી એવી દલીલ કરવામાં મદદ કરી શકે છે કે તેણી FTX ના વકીલોની સલાહને અનુસરી રહી છે.

મંગળવારની ફાઇલિંગ કેપલાનને સરકારને ફેનવિક એન્ડ વેસ્ટમાંથી પુરાવા રોકવા અથવા બેંકમેન-ફ્રાઇડને કાયદાકીય પેઢીના દસ્તાવેજો સબપોઇના માટે અધિકૃત કરવા આદેશ આપવા કહે છે.

પેઢી લગભગ ચોક્કસપણે ક્લાયન્ટ ફાઇલો બેંકમેન-ફ્રાઈડને સોંપશે નહીં. Fenwick & West ને અન્ય કારણોની સાથે FTX ગ્રાહકો દ્વારા વ્યાપક વર્ગની કાર્યવાહીમાં પ્રતિવાદી તરીકે નામ આપવામાં આવ્યું છે. તે કેસ દાખલ કરનાર વાદીઓના વકીલ, ફિશમેન હેગુડના કેરી મિલરે બુધવારે મને કહ્યું કે તેઓ વર્ગના આરોપોને સમર્થન આપી શકે તેવા કોઈપણ ફેનવિક એન્ડ વેસ્ટ દસ્તાવેજો માટે બેંકમેન-ફ્રાઈડ ફોજદારી કેસનું નિરીક્ષણ કરવાની યોજના ધરાવે છે.

કોહેન અને ગ્રાસરના બેંકમેન-ફ્રાઈડના વકીલોએ પ્રવક્તા દ્વારા નવા પ્રસ્તાવ પર ટિપ્પણી કરવાનો ઇનકાર કર્યો હતો. મેનહટન યુએસ એટર્નીની ઓફિસે પણ ટિપ્પણી કરવાનો ઇનકાર કર્યો હતો.

એટર્ની-ક્લાયન્ટ વિશેષાધિકાર ઘણીવાર વ્હાઇટ-કોલર પ્રતિવાદીઓ માટે એક ગૂંચવણ છે જેઓ તેમની કંપનીઓના વકીલોને ખરાબ સલાહ આપવા માટે દોષી ઠેરવવા માંગે છે. કંપનીઓ – વ્યક્તિગત અધિકારીઓ અથવા કાયદાકીય સંસ્થાઓને બદલે – તેમના વકીલો સાથેની વાતચીત ગોપનીય રહે તેવો આગ્રહ કરવાનો અધિકાર નિયંત્રિત કરે છે. કંપનીઓ સામાન્ય રીતે તેમના વકીલોના દસ્તાવેજોનો અન્ય કેસોમાં ઉપયોગ થઈ શકે તેવા ડરથી વિશેષાધિકાર છોડવામાં અચકાય છે.

બેંકમેન-ફ્રાઈડની નવી ગતિ જણાવે છે કે કંપની સંબંધિત ફેનવિક અને વેસ્ટ દસ્તાવેજો પર એટર્ની ક્લાયન્ટ વિશેષાધિકારનો દાવો કરવા માંગે છે કે કેમ તે અંગે તેમના વકીલો FTX માટે નવા સલાહકાર સાથે વાતચીત કરી રહ્યા છે. (આ ગતિમાં FTX ની નવી કાયદાકીય પેઢીનું નામ નથી, પરંતુ તે સુલિવાન અને ક્રોમવેલ છે.) સંરક્ષણ સલાહકારે એમ પણ કહ્યું કે ફેનવિક એન્ડ વેસ્ટએ તેમને કહ્યું હતું કે તે FTXની પરવાનગી વિના કોઈપણ દસ્તાવેજો ફેરવશે નહીં.

આ ગતિ બે સિદ્ધાંતો રજૂ કરે છે કે શા માટે બેન્કમેન-ફ્રાઈડ કેટલાક ફેનવિક અને વેસ્ટ કોમ્યુનિકેશન્સ ઍક્સેસ કરવા માટે હકદાર છે, તેમ છતાં FTX વિશેષાધિકારનો દાવો કરે છે. બેંકમેન-ફ્રાઈડે જણાવ્યું હતું કે એફટીએક્સ અને અલમેડા માટે સલાહકાર તરીકે કામ કરવા ઉપરાંત કાયદાકીય પેઢીએ તેણીનું વ્યક્તિગત પ્રતિનિધિત્વ કર્યું હતું. આ દાવો દર્શાવે છે કે બેંકમેન-ફ્રાઈડ દાવો કરશે કે તે અમુક ફેનવિક અને વેસ્ટ કોમ્યુનિકેશન્સ પર વ્યક્તિગત રીતે વિશેષાધિકાર છોડી શકે છે.

સંરક્ષણ વકીલોએ એવી પણ દલીલ કરી હતી કે FTX, જે પ્રકરણ 11 નાદારીમાં છે, તેણે અમુક દસ્તાવેજો પ્રોસિક્યુટર્સને સોંપીને તેના વિશેષાધિકારને પહેલાથી જ માફ કરી દીધો છે. જો આ સાચું હોય તો, પેટરસન બેલ્કનેપ વેબ એન્ડ ટાઈલરના ભૂતપૂર્વ ફેડરલ પ્રોસીક્યુટર હેરી સેન્ડિકે જણાવ્યું હતું કે, તે બેંકમેન-ફ્રાઈડ માટે ફેનવિકના સંચાર મેળવવાનું સરળ બનાવશે.

“તે જોવું મુશ્કેલ છે કે શા માટે સંરક્ષણને પ્રવેશ નકારવામાં આવે,” સેન્ડિકે કહ્યું.

સેન્ડિકે જણાવ્યું હતું કે, જો બેન્કમેન-ફ્રાઈડના વકીલો માને છે કે ફેનવિક દસ્તાવેજો તેમને સરકારના ગુનાહિત ઈરાદાના પુરાવાઓને રદિયો આપવામાં મદદ કરી શકે છે, તો તેઓએ આખરે જ્યુરી સમક્ષ કાયદાકીય પેઢીના સંદેશાવ્યવહાર મેળવવા વિશે સાક્ષી આપવી પડશે. એક વ્યૂહાત્મક નિર્ણય લેવો પડશે.

દસ્તાવેજો સાક્ષી દ્વારા રજૂ કરવા જોઈએ – સંભવતઃ બેંકમેન-ફ્રાઈડ પોતે અથવા ફેનવિક એન્ડ વેસ્ટના વકીલ દ્વારા. સેન્ડિકે જણાવ્યું હતું કે, સૌથી મજબૂત સંરક્ષણ કેસ, એફટીએક્સ એટર્નીની સલાહ પર તેના નિર્ભરતા વિશે બેંકમેન-ફ્રાઇડની જુબાનીને મજબૂત કરવા માટે ફેનવિક એન્ડ વેસ્ટ સાક્ષી તરફથી જુબાની હશે. પરંતુ કાયદાકીય પેઢીના સાક્ષીની વિરોધાભાસી જુબાની બેંકમેન-ફ્રાઈડની સલાહ-સલાહ સંરક્ષણને નબળી પાડી શકે છે.

તે બીજા દિવસની ચિંતા છે. અત્યારે, સેન્ડિકે કહ્યું, બેંકમેન-ફ્રાઈડના વકીલો માત્ર એ જાણવા માગે છે કે ફેનવિક અને વેસ્ટ ફાઇલો તેમના ક્લાયન્ટને મદદ કરશે કે કેમ.

“તે એક સમજી શકાય તેવી ગતિ છે,” તેણે કહ્યું. “તેઓ કહી રહ્યાં છે, ‘ચાલો જોઈએ કે દસ્તાવેજ શું કહે છે, પછી અમે તેનો ઉપયોગ કેવી રીતે કરવો તે નક્કી કરીશું.'”

© થોમસન રોઇટર્સ 2023